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タイトル
Text copied to clipboard!証券コンプライアンスオフィサー
説明
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私たちは、証券業界におけるコンプライアンスの監督と規制遵守を担当する証券コンプライアンスオフィサーを募集しています。本ポジションでは、金融規制の変化を把握し、社内のコンプライアンスプログラムを適切に管理・実施することが求められます。証券取引に関する法律や規制の遵守を確保し、社内の各部門と連携しながら、リスク管理の強化を図ります。
証券コンプライアンスオフィサーは、社内のコンプライアンス文化を醸成し、従業員へのトレーニングや指導を行う役割も担います。また、規制当局との対応や内部監査の実施、コンプライアンス違反の調査・報告など、多岐にわたる業務を担当します。
このポジションでは、証券業界に関する深い知識と、コンプライアンスに関する実務経験が求められます。金融商品取引法やAML（アンチマネーロンダリング）規制などの理解が不可欠であり、リスク管理の観点から適切なアドバイスを提供できる能力が必要です。
また、社内外の関係者と円滑にコミュニケーションを取る能力も重要です。規制当局や監査機関とのやり取りを行う機会が多いため、正確かつ迅速な対応が求められます。さらに、コンプライアンス違反のリスクを最小限に抑えるための戦略を立案し、実行する能力も必要です。
この役割は、証券業界の透明性と信頼性を維持するために不可欠なポジションです。コンプライアンスの専門知識を活かし、企業の健全な成長を支える重要な役割を担いたい方のご応募をお待ちしています。
責任
Text copied to clipboard!- 証券取引に関する規制の遵守を確保する
- 社内のコンプライアンスプログラムを策定・実施する
- 従業員向けのコンプライアンス研修を実施する
- 規制当局との対応および報告業務を行う
- 内部監査を実施し、コンプライアンス違反を特定・是正する
- リスク管理の強化を図り、適切なアドバイスを提供する
- コンプライアンス違反の調査を行い、適切な対応を講じる
- 最新の法規制の動向を把握し、社内ポリシーを更新する
要件
Text copied to clipboard!- 証券業界でのコンプライアンス関連業務の経験
- 金融商品取引法やAML規制に関する知識
- リスク管理および内部監査の経験
- 規制当局との対応経験
- 優れたコミュニケーション能力と問題解決能力
- コンプライアンス研修の企画・実施経験
- 高い倫理観と責任感
- 日本語および英語での業務遂行能力（尚可）
潜在的な面接質問
Text copied to clipboard!- 証券業界におけるコンプライアンスの重要性についてどのように考えますか？
- これまでに経験したコンプライアンス違反の対応事例を教えてください。
- 規制当局とのやり取りの経験について詳しく教えてください。
- コンプライアンス研修を実施した経験はありますか？
- リスク管理の観点から、どのような戦略を立案したことがありますか？
- 最新の金融規制の動向をどのように把握していますか？
- チーム内でコンプライアンス文化を醸成するためにどのような取り組みを行いますか？
- コンプライアンス違反のリスクを最小限に抑えるための方法を教えてください。
