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タイトル
Text copied to clipboard!証券コンプライアンスオフィサー
説明
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私たちは、証券業界における法令遵守を確保するための専門知識と経験を持つ証券コンプライアンスオフィサーを募集しています。このポジションは、金融商品取引法や関連する規制に基づき、社内の業務が適切に行われているかを監視・指導する重要な役割を担います。証券会社や金融機関において、リスク管理や内部統制の強化、社内教育の実施、規制当局との対応など、多岐にわたる業務を担当していただきます。
主な業務内容としては、社内の取引や業務プロセスが法令や社内規定に準拠しているかをチェックし、問題があれば是正措置を講じることが求められます。また、新たな法令や規制の導入に際しては、社内への周知や対応策の策定を行い、業務への影響を最小限に抑えることが重要です。さらに、社内の従業員に対してコンプライアンス研修を実施し、法令遵守の意識を高めることも大切な役割です。
この職種には、金融業界に関する深い知識と、法的な理解力、そして高い倫理観が求められます。加えて、社内外の関係者と円滑にコミュニケーションを取る能力や、問題発見・解決能力も必要です。証券コンプライアンスオフィサーは、企業の信頼性を守るためのキーパーソンであり、社会的責任の大きな職務です。
私たちは、誠実で責任感があり、変化する規制環境に柔軟に対応できる方を歓迎します。証券業界でのキャリアをさらに発展させたい方、コンプライアンスの専門性を活かしたい方のご応募をお待ちしています。
責任
Text copied to clipboard!- 社内業務の法令遵守状況の監査・確認
- 金融商品取引法などの関連法規の調査・分析
- 新規規制への対応策の策定と実施
- 社内コンプライアンス研修の企画・実施
- 内部通報制度の運用と対応
- 規制当局との連絡・報告業務
- リスク管理体制の整備と改善提案
- 社内規定の整備と見直し
- 不正行為の調査と是正措置の実施
- 経営陣へのコンプライアンス報告
要件
Text copied to clipboard!- 金融業界での実務経験（特に証券会社）3年以上
- コンプライアンス関連業務の経験
- 金融商品取引法や関連法規の知識
- 高い倫理観と責任感
- 優れたコミュニケーション能力
- 問題解決能力と分析力
- 日本語での文書作成能力
- 英語力（読み書きレベル）あれば尚可
- PCスキル（Word, Excel, PowerPoint）
- チームでの協働経験
潜在的な面接質問
Text copied to clipboard!- 証券業界でのコンプライアンス経験はありますか？
- 金融商品取引法に関する知識をどのように習得しましたか？
- 過去に対応したコンプライアンス違反事例について教えてください。
- 規制当局とのやり取りの経験はありますか？
- 社内研修を企画・実施した経験はありますか？
- チームでの業務遂行において心がけていることは何ですか？
- 英語での業務対応は可能ですか？
- 新しい法令が施行された際、どのように対応しますか？
- リスク管理において重要だと考えるポイントは何ですか？
- このポジションに応募した理由を教えてください。
